在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗