直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解