昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基本(běn)要求》中三都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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