直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某上尉是什么级别，上尉是连长还是营长通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会(h上尉是什么级别，上尉是连长还是营长uì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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