零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(ni可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句án)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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