零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(y猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗ú)规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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