近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存在(zài)债券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持(chí)处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏(piān)离市(shì)场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场流(liú)动性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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