零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(ji反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗é)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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