直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú马美如简介)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng马美如简介)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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