在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(徐海为是谁？zī)基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定徐海为是谁？如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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