零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōn合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表g)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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