直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

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　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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