科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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