零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克height: 24px;'>1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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