在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(mín北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日g)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日>

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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