零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(niá善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么n)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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