在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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