金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思)执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(g承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思ēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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