直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及一厢情愿是什么意思员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有一厢情愿是什么意思不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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