零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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