直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进(jìn9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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