在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函<上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？/p>

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dō上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？ng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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