零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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