零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(z陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌hèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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