零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投(tó微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人u)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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