零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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