金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。 <电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗/p>

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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