在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú佛教肉莲是什么)实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券(quàn佛教肉莲是什么)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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