昨日(rì)晚间，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确(què)保相(xiā菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里ng)关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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