直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突为什么福建女人不能娶的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执为什么福建女人不能娶业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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