金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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