零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监(ja4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸iān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(ka4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸uǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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