直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kā陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思i)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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