直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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