金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资(zī)者通过北(běi)向互换通开展利50克有多少参照物图片，50克有多少参照物率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其(qí)他国家和(hé)地区的(de)境外投资(zī)者可通(tōng)过两地基础设50克有多少参照物图片，50克有多少参照物施互联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向50克有多少参照物图片，50克有多少参照物(xiàng)互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务(wù)的(de)清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民(mín)银行(xíng)要求并完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易(yì)平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中(zhōng)央对手(shǒu)方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则(zé)和具体安(ān)排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业(yè)务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备(bèi)。

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