昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ反函数常用公式大全，反函数运算公式)监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监反函数常用公式大全，反函数运算公式察(chá)调查。

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