科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(ji2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号è)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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