金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金融(r怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义óng)管(guǎn)理(lǐ)局（以(yǐ)下(xià)简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所(suǒ)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互(hù)通(tōng)参与内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互(hù)换(huàn)通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)签署报价(jià)商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民(mín)银(yín)行认可(kě)的境外(wài)电(diàn)子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机构互联(lián)互(hù)通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资(zī)者提(tí)供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作(zuò)原(yuán)则(zé)和(hé)具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安排(pái)和怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义联络(luò)协商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织(zhī)市(shì)场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)及(jí)业(yè)务(wù)规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服(fú)务，切(qiè)实(shí)维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解(jiě)两(liǎng)地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结(jié)算公(gōng)司为参与做准备。

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