昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》华大基因有国家背景吗共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保(b华大基因有国家背景吗ǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。华大基因有国家背景吗p>

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 华大基因有国家背景吗