金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放