直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些e="image1">

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些