直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(t台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁ōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁