金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思de)当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(y网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思ú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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