直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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