科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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