科(kē)创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书(shū)应岚2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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