直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写