零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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