零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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