在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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